Listen von verbundenen Personen, beispielsweise Banken, die häufig in den Medien zu finden sind, führen unwissende Leser in die Irre. Wer sind diese verbundenen Unternehmen und warum werden diese Listen gedruckt?
Definition
Ein verbundenes Unternehmen ist eine natürliche oder juristische Person, die in der Lage ist, die Aktivitäten von natürlichen oder juristischen Personen zu beeinflussen, die eine unternehmerische Tätigkeit ausüben. In einfachen Worten, eine verbundene Person (Person oder Organisation) ist direkt an der Kontrolle über eine Aktiengesellschaft beteiligt.
Der im russischen Recht verwendete Begriff „verbundene Person“wurde dem angloamerikanischen Recht entlehnt. Das englische Verb Affiliate bezeichnet die Verben: connect, join, connect.
„Jemand angliedern“bedeutet, einen Beamten eines anderen in die Geschäftsführung einer Firma einzubeziehen.
Im europäischen Recht sind verbundene Unternehmen Unternehmen, die von anderen Unternehmen abhängig sind. In der russischen Gesetzgebung wird das Wort verbunden sowohl für abhängige als auch für dominante Personen verwendet. Das Hauptmerkmal der Zugehörigkeit ist die Fähigkeit, unternehmerisches Handeln zu beeinflussen.
Affiliate-Zeichen
Ein wichtiges Merkmal einer verbundenen Person ist das Bestehen eines Abhängigkeitsverhältnisses zwischen einer natürlichen oder juristischen Person und einem verbundenen Unternehmen dieser natürlichen oder juristischen Person.
Diese Abhängigkeit äußert sich in folgenden Fällen:
- wenn eine natürliche oder juristische Person einen bestimmten Anteil am genehmigten Kapital der juristischen Person mit Stimmrecht im Leitungsorgan besitzt
- wenn eine natürliche oder juristische Person aufgrund einer bestimmten Rechtsstellung (zum Beispiel als Generaldirektor oder Fondsmanager) das Recht hat, verbindliche Weisungen zu erteilen
- wenn bestimmte familiäre Bindungen (Verwandtschaft) zwischen Individuen bestehen
Verbundenes Unternehmen einer juristischen Person
Verbundene Einheiten juristischer Personen Personen können sein:
- Mitglied des Aufsichtsrats oder Vorstandes, Mitglied des kollegialen Leitungsorgans
- eine natürliche oder juristische Person, die berechtigt ist, über mehr als 20 % der Gesamtzahl der Stimmen zu verfügen, die auf stimmberechtigte Aktien entfallen oder die die genehmigte Kapitaleinlage aus dem Anteil einer juristischen Person darstellen
- eine juristische Person, wenn sie Mitglied einer FIG (Finanz- und Industriegruppe) ist.
„Angliederungsverfahren“ist der Prozess, bei dem ein Unternehmen in die Struktur eines anderen eingeht, ohne den Eigentümer zu wechseln.
In diesem Fall können ihr nahestehende Person auch Mitglieder des Verwaltungsrats, Mitglieder der kollektiven Leitungsorgane der FIG und an FIG beteiligte Personen mit Organbefugnis sein.
Verbundene Person einer Person
Verbundene Personen nat. unternehmerisch tätige Personen können sein:
- Personen, die derselben Personengruppe angehören wie diese Person
- eine juristische Person, wo nat. die Person hat das Recht, über 20 % der Gesamtzahl der auf stimmberechtigte Aktien entfallenden Stimmen oder die Einlage aus dem Anteil des das genehmigte Kapital bildenden Rechtsträgers zu verfügen.
Aktiengesellschaften übermitteln der Federal Securities Commission regelmäßig Informationen über ihre verbundenen Unternehmen. Außerdem ist jede Aktiengesellschaft verpflichtet, Listen ihrer verbundenen Unternehmen zur jährlichen Veröffentlichung in den Medien zu erstellen. Darüber hinaus müssen die Listen die Art und Anzahl der von verbundenen Unternehmen gehaltenen Anteile enthalten.
